证监会对五矿证券采取责令改正措施

中国证监会近日发布决定，对五矿证券有限公司采取责令改正的行政监督管理措施。经调查发现，五矿证券存在三大问题：内部制衡机制独立性不足，部分项目的质控审核人员与内核委员存在重合，导致监督效果大打折扣；对外报送材料流程审批管理不到位，存在流程漏洞和监管缺失；部分项目收费不规范，违反了相关规定，损害了投资者利益。

违规行为及处罚依据

上述问题违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规办法》）第二十六条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五条、十三条等相关规定。根据《合规办法》第三十二条的规定，证监会决定对五矿证券采取责令改正的行政监督管理措施。此次处罚体现了证监会对证券市场违规行为的零容忍态度，也警示其他证券公司要加强合规管理，规范经营行为。

加强合规管理刻不容缓

五矿证券此次被责令改正，暴露出其在内部控制、风险管理和合规运营方面存在严重不足。这提醒所有证券公司，必须高度重视合规管理工作，完善内部控制机制，加强员工培训，严格遵守相关法律法规，确保公司经营活动合法合规。只有这样，才能维护投资者利益，保障证券市场的健康稳定发展。同时，五矿证券需要认真反思，积极整改，切实提高合规管理水平，避免类似问题的再次发生。 五矿证券需尽快落实整改措施，确保不再出现类似问题。